国资要闻

省属公司董事会、董事履职评价体例(试行)
公布日期:2018-12-16 10:12:24

第一章  总则

第一条 为适应国有资产办理体制鼎新和健全当代企业轨制的请求,完美公司法人治理布局,推动省属国有独资公司董事会、董事评价事情的迷信化、轨制化、标准化,按照《中华群众共和国公司法》、《中华群众共和国企业国有资产法》等法律法规,制定本体例。

第二条 本体例合用于省国资委实施出资人职责的国有独资公司(以下简称公司)董事会、董事(不含职工董事,下同)履职的评价。

第三条 评价董事会、董事履职遵守以下准绳:

(一)以职责为根本、全面评价准绳;

(二)迷信标准、客观公道准绳;

(三)依法依规保护出资人权益准绳。

第四条 对公司董事会及董事履职评价,由省国资委构造实施。省国资委也可拜托第三方机构评价。

第二章  董事会履职评价

第五条 对董事会履职评价首要按照有关法律法规和《辽宁省省属公司董事会标准运作暂行体例》(辽国资〔2011〕55号),重点评价董事会运作的标准性和有效性,首要包含董事会事情机构设置、轨制扶植、平常运行、决定计划结果和对经理层的监督办理等环境。

第六条 对董事会履职评价实施年度评价,由省国资委对上一年度董事会事情进行评价,听取董事会上一年度董事会陈述,收罗监事会评价定见,查抄董事会运作环境,综合提出评价定见。

第七条 董事会履职的评价要点。

(一)董事会运作的标准性

1.机构设置与轨制扶植

(1)机构设置:董事会、董事会特地委员会、董事会秘书等董事会事情机构设置环境。

(2)事情职责:董事会、监事会、党委会、经理层之间职责边界环境;董事长与总经理、董事会相关事情机构的职责环境。

(3)轨制扶植:董事会及其事情机构事情轨制、议事法则环境;依省国资委受权董事会提拔、查核、鼓励、束缚经理层的轨制环境;公司根基办理轨制制定环境。

2.平常运行

(1)依法按章行权:董事会遵循公司章程规定的职责权限履职环境,董事会运行法度环境,董事会会议召开体例、次数、记录环境,董事会决定触及范围环境;董事会及其事情机构与公司党委、监事会、经理层调和共同环境,督导落实监事会请求改正和改进问题的环境,董事会决定公司重年夜事项事前听取公司党委定见、阐扬党构造政治核心感化的环境。

(2)信息沟通:董事会与出资人、经理层、监事会、公司党构造、工会和其他好处相关者沟通环境,向出资人供应公司运营状况等有效信息环境,董事会决定计划前汇集决定计划信息和会前和会上沟通环境,对公司重年夜事项存眷环境。

(二)董事会运作的有效性

1.决定计划迷信性及结果

(1)表现出资人意志:省当局关于国资国企鼎新精神在公司贯彻环境,公司计谋打算、经营目标、投融资打算、鼎新重组、产权办理等表现省当局摆设和请求环境,董事会履职行动、决定计划成果表现出资人请求的环境。

(2)决定计划迷信:董事会重年夜问题决定计划、首要干部任免、重年夜项目投资决定计划、年夜额资金利用的决定计划环境,决定计划中研究、会商和论证过程,和决定计划根据、法度等环境。

(3)鞭策生长:董事会制定公司生长计谋和中持久生长打算、投资打算,并对其实施进行监控的环境,董事会按权限对公司重年夜牢固投资、对外投资项目标审批环境。

(4)风险节制:对董事会决定事项进行风险考核与评价环境,为防备重年夜决定计划失误采纳的法律、内控办法;应对情势和市场的转变采纳的应对战略和办法。

2.监督办理方面的评价内容

(1)经理层履职:遵循有关法律法规、公司章程和省国资委受权,在经理层成员提拔、查核和鼓励束缚中阐扬感化的环境。

(2)决定计划落实:监督经理层贯彻落实董事会决定,包管公司计谋打算、预算打算和董事会其他决定获得落实的办法。

(3)咨询指导:为公司经理层供应指导和咨询办事环境。

第八条 对董事会履职评价一般颠末以下法度:

(一)董事会自我评价。公司董事会于每年4月尾前向省国资委书面提交上一年度事情陈述,并附董事会自我评价定见。

(二)审议董事会年度事情陈述。省国资委遵循《辽宁省省属公司董事会年度事情陈述轨制实施定见(试行)》(辽国资〔2012〕53号)规定,对董事会年度事情陈述进行审议。

(三)收罗定见。首要收罗公司监事会对董事会的评价定见,也可收罗公司党委、董事、经理层、职工代表的定见。

(四)调阅有关质料。省国资委按照需求,调阅董事会及其特地委员会决定记要、会议记录,公司财务报表等有关质料。

(五)出资人评价。省国资委召开主任会议,听取有关部分对公司董事会评价环境及定见的报告请示,进行会商和审议,构成终究评价定见,并于会后将终究评价定见以书面情势向公司董事会反应。

第九条 对董事会履职的评价定见包含以下内容:董事会年度首要事情成绩、存在的首要问题、加强和改进的建议、评价等次。

第十条 对董事会履职的评价成果分为运行杰出、需求改进、需求改组三个等次。对评价成果为运行杰出的董事会赐与必定和鼓动鼓励;对评价成果为需求改进的董事会提出整改定见,期限整改;对评价成果为需求改组的董事会,提出整改计划,按办理权限报经批准后实施。

第十一条 董事会有以下景象之一的,评价等次为需求改组:

(一)董事会决定违背党和国度目标政策和法律法规的。

(二)董事会决定违背出资人意志,或对出资人坦白公司重年夜事项、供应子虚信息的。

(三)董事会不主动保护出资人好处,导致国有资产严峻流失的。

(四)董事会决定计划失误,导致公司蒙受重年夜丧失的。

(五)董事会决定严峻违背公司章程规定的。

第三章  董事履职评价

第十二条 对董事履职评价首要包含职业操守、履职表示、勤恳水同等外容。

第十三条 对董事履职评价实施年度评价和任期评价,由省国资委对董事上一年度或任期事情进行评价,以书面或会议情势听取董事事情陈述,收罗监事会对董事履职的评价定见,查抄董事履职环境,综合提出评价定见。

第十四条 董事履职的评价要点

(一)职业操守。遵循法律法规、公司章程和《辽宁省省属公司董事会标准运作暂行体例》第二十九条规定的董事忠厚任务虚施环境。

(二)履职表示。遵循法律法规和公司章程付与职责展开查询拜访研究、列席会议、提出议案、颁发定见、提出建议、参与决定计划、查抄董事会决定履行、鞭策公司决定计划贯彻落实等环境;与董事会其他成员、监事会成员、经理层成员和其他相关职员调和沟通环境。

(三)勤恳程度。遵循法律法规、公司章程和《辽宁省省属公司董事会标准运作暂行体例》第三十条规定的董事勤恳任务虚施环境。

第十五条 董事履职年度(任期)评价一般颠末以下法度:

(一)董事自我评价。公司董事会成员一般于每年3月尾前向省国资委提交上一年度小我履职事情总结,任期届满的,应于届满前一个月提交小我任期事情陈述。

(二)收罗定见。首要收罗公司监事会对董事履职的评价定见,也可收罗公司有关职员的定见。

(三)调阅公司董事会有关质料。省国资委按照需求,调阅董事插手董事会及其特地委员会决定记要、会议记录等有关质料。

(四)出资人评价。省国资委对董事年度总结或任期事情陈述进行审议,汇总有关方面对董事履职的评价环境和定见,构成终究评价定见,并向董事反应。

第十六条 董事履职评价定见包含以下内容:董事在职业操守、履职表示、勤恳水同等方面的首要表示、存在的不足和评价等次。

第十七条 董事履职评价成果为优良、称职、根基称职、不称职四个等次。对评价成果为优良的董事,赐与嘉奖(嘉奖体例另行制定);对评价成果为称职的董事,赐与必定和鼓动鼓励;对评价成果为根基称职的董事,提出整改定见,期限整改;对评价成果为不称职,或持续2个年度评价成果为根基称职的,按有关规定予以解聘。

第十八条 董事有以下景象之一的,履职评价等次为不称职:

(一)泄漏任职公司贸易奥妙,侵害公司合法权益的。

(二)有《中华群众共和国公司法》第一百四十八条规定所列不当行动的。

(二)严峻违背任职公司事情法度或办事法则的。

(三)不尽诚信和勤恳任务,一年内列席董事会会议(含特地委员会会议)的次数少于会议总数的四分之三的。

(四)对董事会决定严峻违背法律、法规、公司章程规定,或较着侵害出资人、任职公司和职工大众合法权益,或因董事会决定计划失误导致公司好处遭到重年夜丧失,董事自己表决时未投反对票的。

(五)实施董事职责过程中接管不合法好处,或操纵董事职务谋取私利的。

第四章  附则

第十九条 职工董事的履职评价,按照公司章程或其他职工董事办理体例构造实施。

第二十条 国有控股公司中由省国资委委派的董事履职评价参照本体例履行。

第二十一条 本体例由省国资委卖力解释。

第二十二条 本体例自印发之日起实施。




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